上海市專利開放許可試點工作方案
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設了專利開放許可制度，即專利權人通過國家專利管理部門發(fā)出要約，潛在被許可方一旦接受要約，即可實施其專利技術的一種許可形式，也就是專利權人以書面方式向國家專利管理部門聲明愿意許可任何單位和個人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標準的，由國家專利管理部門予以公告，實行開放許可。按照國家知識產(chǎn)權局辦公室日前《關于印發(fā)專利開放許可試點工作方案的通知》要求，現(xiàn)就本市組織開展專利開放許可試點工作，制定如下方案。
一、總體要求
（一）工作思路
將專利開放許可試點工作納入上海市專利轉化專項計劃、上海市知識產(chǎn)權運營服務體系建設以及知識產(chǎn)權助力防疫抗疫工作。參照專利開放許可制度，組織本市企事業(yè)單位和服務平臺開展試點工作，推動形成“許可意愿和條件由專利權人事先明確、經(jīng)由市知識產(chǎn)權局公開發(fā)布”的快速許可模式，為專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運行奠定堅實基礎。
（二）基本原則
一是堅持市場導向。尊重市場主體、創(chuàng)新主體在專利許可活動中的意思自治，遵循市場規(guī)則，有效發(fā)揮市場機制作用。二是堅持問題導向。實踐探索解決在實施專利開放許可制度中可能存在的交易規(guī)則不明晰、對專利權人吸引力不足等問題。三是堅持效果導向。通過試點工作達成一批專利開放許可項目，初步形成上海開展專利開放許可的工作模式。
（三）預期目標
一是形成工作模式。試點期內著力完善專利開放許可的交易規(guī)則和工作機制，探索符合上海實際的專利開放許可模式和實踐經(jīng)驗。二是有效推廣運用。通過試點工作形成上海專利開放許可的氛圍和意識，為制度全面實施起到推廣預熱的作用。三是取得初步成果。力爭2022年底前本市達成專利開放許可不少于100項，專利轉化專項計劃相關績效指標有效提升。
二、工作機制
（一）市知識產(chǎn)權局統(tǒng)籌協(xié)調本市有關部門組織開展專利開放許可試點工作，市知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展促進處牽頭負責試點工作方案的組織實施、業(yè)務指導、督促檢查和績效評估。
（二）各區(qū)知識產(chǎn)權局、上海市知識產(chǎn)權運營服務體系建設項目承擔單位等作為試點工作參與單位，負責信息集散、供需對接、定價指導、交易保障等工作。
（三）鼓勵和引導包括本市國家知識產(chǎn)權試點示范高校和優(yōu)勢示范企業(yè)、上海市專利工作試點示范單位在內的高校院所、企業(yè)積極參與試點。
（四）在相關產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會探索建立不少于5個“公共專利墻”，在高校、科研院所、企業(yè)之間建立快速、便捷、高效的信息發(fā)布和供需對接機制，提升信息對稱性、加強工作黏合度。
三、重點任務
（一）明確信息發(fā)布路徑
1. 規(guī)范許可信息收集。引導具備專利開放許可意愿的專利權人填寫許可信息表（見附件1），通過郵件或郵寄提交至市知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展促進處。專利權人應當在許可信息表中對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內、保證維持專利權有效等事項作出聲明承諾，就實用新型、外觀設計專利提出聲明的，還應當提供專利權評價報告或檢索分析報告。
2. 加強信息內容核查。市知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展促進處對擬發(fā)布專利的有效性、實施許可、質押登記、許可使用費等情況進行審核。
3. 拓寬信息發(fā)布渠道。市知識產(chǎn)權局授權作為上海市知識產(chǎn)權運營綜合服務基地的上海知識產(chǎn)權交易中心、上海技術交易所公開發(fā)布許可信息；引導各試點工作參與單位以及其他有意愿和條件的知識產(chǎn)權服務平臺以網(wǎng)頁鏈接、接口調用等方式共享公布的開放許可信息，擴大受眾面、提升成交率。
（二）研究完善交易規(guī)則
4. 注重定價指導。廣泛宣傳專利許可一次性付費、提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式。指導專利權人參考國家知識產(chǎn)權局已發(fā)布的“十三五”期間專利實施許可使用費數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費率，實現(xiàn)合理、公允、低成本定價；指導專利權人充分考慮開放許可“一對多”特點，適當降低許可使用費標準。鼓勵專利權人進行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。
5. 做好交易保障。指導許可雙方按照專利開放許可（試點）合同樣例（見附件2），明確基本權利義務，對必要事項進行約定，保障許可交易安全。雙方當事人可以對許可合同內容自行協(xié)商，任何單位和個人接受許可信息表條件的，原則上專利權人應遵守承諾，不得拒絕達成許可。專利權人提交許可信息表后進行專利權轉移的，應當提請上海市知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展促進處撤回已公布的信息。
6. 探索交易規(guī)則。市知識產(chǎn)權局牽頭作為上海市知識產(chǎn)權運營綜合服務基地的上海知識產(chǎn)權交易中心、上海技術交易所探索完善專利開放許可交易規(guī)則和交易系統(tǒng)，充分運用交易鑒證功能，推動專利開放許可簡化交易磋商環(huán)節(jié)、合同備案手續(xù)，為國家全面實施專利開放許可制度提供可復制可推廣的試點經(jīng)驗。
（三）優(yōu)化配套支撐服務
7. 促進供需對接。鼓勵引導各試點工作參與單位要充分利用專利技術供需對接會、推介會、拍賣會、路演以及“知識產(chǎn)權服務萬里行”等活動，為專利開放許可創(chuàng)造條件、搭建平臺。當前，尤其要重點支持開展新冠病毒疫苗、藥物、診斷產(chǎn)品等研發(fā)的企事業(yè)單位開展包括專利開放許可在內的知識產(chǎn)權運營工作。
8.注重業(yè)務培訓。市知識產(chǎn)權局委托上海市知識產(chǎn)權服務中心等單位組織開展全市范圍內的專利開放許可制度相關業(yè)務培訓。
9. 做好糾紛調解。市知識產(chǎn)權局牽頭各區(qū)知識產(chǎn)權局、上海市知識產(chǎn)權保護中心、相關行業(yè)協(xié)會等充分運用已有的專利糾紛調解機制，并發(fā)揮具有知識產(chǎn)權糾紛人民調解職能的機構作用，對試點過程中產(chǎn)生的糾紛依法積極做好調解工作，指導許可雙方維護自身合法權益。
10. 完善激勵措施。將專利開放許可工作納入上海市知識產(chǎn)權運營服務體系建設項目承擔單位績效考核內容、各區(qū)知識產(chǎn)權局年度工作績效考核內容。對承擔專利開放許可試點工作的行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟予以必要的資金支持；對2022年內達成專利開放許可合同的雙方，分別給予必要的資金獎補；對參與專利開放許可試點工作并取得成效的單位，在申報市級、國家級知識產(chǎn)權項目時，酌情予以加分。
11. 加強經(jīng)驗總結。各試點工作參與單位試點期內及時總結分析工作經(jīng)驗、試點成效、存在問題，報送市知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展促進處。適時遴選并公布一批專利開放許可試點工作典型案例，予以宣傳推廣。
附件
1. 專利許可信息表參考樣例
2. 專利開放許可（試點）合同參考樣例
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